Goldman Sachs (Asia) ha sido multado con 350 millones de dolares por la Securities and Futures Commission (SFC) de Hong Kong por su papel en un escándalo multimillonario que involucró a altos funcionarios de Malasia, incluido su ex primer ministro.
La multa es la más alta jamás impuesta por el organismo de control de los mercados de Hong Kong. El SFC dijo el jueves que la unidad regional del banco de inversión de Estados Unidos fue multada debido a “serios lapsos y deficiencias en sus controles de supervisión, riesgo, cumplimiento y lucha contra el lavado de dinero que contribuyeron a la apropiación indebida de 2.6 mil millones de dolares “de tres ofertas de bonos en 2012 y 2013 que recaudaron 6.5 mil millones de dolares para 1Malaysia Development Berhad (1MDB)
El SFC agregó que Goldman Sachs (Asia) en Hong Kong tuvo una participación significativa en el proceso de originación, aprobación, ejecución y venta de las tres ofertas de bonos 1MDB.
Según la comisión, el banco estadounidense de Wall Street recibió 581.5 millones de dolares en honorarios de 1MDB, incluidos 567 millones de dolares en comisión de las tres ventas de bonos. Solo su unidad de Hong Kong recaudó 210 millones de dolares, o 37 por ciento de las tarifas totales de las ventas de deuda, la mayor parte entre varias entidades de Goldman Sachs.
“Esta acción de aplicación de la ley es el resultado de una investigación rigurosa e independiente llevada a cabo por el SFC sobre si la participación de Goldman Sachs (Asia) con 1MDB en 2012 y 2013 contravenía los estándares esperados de las empresas bajo las regulaciones de Hong Kong”, dijo Ashley Alder, director ejecutivo del SFC.
“La pena en este caso, -evaluada únicamente de acuerdo con el propio marco de multas de Hong Kong – refleja nuestros hallazgos de que Goldman Sachs (Asia) fallo para tratar adecuadamente numerosas circunstancias sospechosas que rodean las ofertas de bonos 1MDB. Estas fallas llevaron a múltiples y graves violaciones de las reglas que establecen los altos estándares de comportamiento que se esperan de todas las empresas supervisadas por el SFC “, agregó Alder.
El año pasado, el SFC prohibió al ex socio de Goldman Sachs (Asia) Tim Leissner trabajar como asesor financiero y de valores en la ciudad de por vida, en relación con el escándalo de corrupción de 1MDB. Leissner se declaró culpable en Agosto de 2018 de los cargos penales presentados contra él por el US Department of Justice por lavado de dinero y corrupción.
1MDB fue creado en 2009 por Najib Razak, entonces primer ministro de Malasia, quien fue condenado a 12 años de cárcel después de haber sido condenado por todos los cargos relacionados con el fondo. Goldman Sachs fue el principal banquero del fondo y lo ayudó a recaudar 6.5 mil millones de dolares a través de ventas de bonos. Sin embargo, gran parte de los fondos fueron malversados durante el proceso por funcionarios del gobierno y dos banqueros de Goldman, mientras que el banco fue acusado de encubrir el saqueo del fondo estatal de la nación.
El dinero extraído de las arcas estatales se usó para comprar de todo, desde obras de arte y joyas hasta bienes raíces y un superyate. Parte del dinero ayudó a financiar la película, ‘The Wolf of Wall Street’, que le valió al actor Leonardo DiCaprio un Globo de Oro por su actuación como estafador del mercado de valores.
En septiembre, Malasia retiró los cargos penales contra Goldman Sachs después de que el banco acordó pagar 4 mil millones de dolares en compensación. Sin embargo, eso no impidió que el banco estadounidense de Wall Street enfrentara un enjuiciamiento vinculado a la saga 1MDB en otros países.
Fuente: RT
